Mevzuata Uyum ve İç Soruşturmalar

Genel Bakış

Şirketlerin düzenleyici yükümlülüklere uyum sağlamaları, kurumsal risklerini yönetmeleri ve iç denetim mekanizmalarını güçlendirmeleri için danışmanlık sunuyoruz.

Uyum programlarının tasarımı, iç politika ve prosedürler, çalışan eğitimleri, üçüncü taraf risk yönetimi, iç soruşturmalar ve ihlal yönetimi süreçlerinde destek veriyoruz.

Karşılaşılan Temel Riskler

Yetersiz uyum programı ve iç kontrol boşlukları
Rüşvet ve yolsuzluk maruziyeti
Üçüncü taraf ve tedarik zinciri riskleri
İç soruşturmalarda delil ve gizlilik hataları
Düzenleyici incelemelere hazırlıksızlık

Uyum Programları

Uyum programlarının oluşturulması ve güncellenmesi
Kurumsal etik kuralları ve davranış kodları
Çıkar çatışması, hediye ve ağırlama politikaları
Tedarikçi ve üçüncü taraf uyum süreçleri
Regülasyona uyum eğitimleri
Gap analizi ve uyum yol haritası hazırlanması

İç Soruşturmalar

İç inceleme ve soruşturma süreçlerinin yürütülmesi
Çalışan kaynaklı ihlal iddialarının bağımsız incelenmesi
Suistimal ve usulsüzlük araştırmaları
Delil toplama, belgeleme ve raporlama
Yönetim organlarına sunulacak değerlendirme raporları

Yolsuzlukla Mücadele ve Kurumsal Risk

Rüşvet ve yolsuzlukla mücadele programları
Güvenli ihbar (whistleblowing) mekanizmalarının tasarımı
Üçüncü taraf risk değerlendirmeleri
Kurumsal risk ve uyum analizleri
Düzenleyici incelemelere hazırlık süreçleri

İlgili Sektörler

Bankacılık Sermaye Piyasaları İlaç Sağlık Fintech

İlgili Hizmet Alanları

Sermaye Piyasaları ve Finansal Regülasyonlar Teknoloji ve Veri Hukuku Uyuşmazlık Çözümü

Sık Sorulan Sorular

Uyum programı hangi şirketler için gerekli?+

Özellikle regüle sektörlerde faaliyet gösteren tüm şirketler için stratejik önemdedir.

İç soruşturma gizliliği nasıl korunur?+

Delil yönetimi, erişim kontrolü ve raporlama protokolleriyle gizliliği güvence altına alırız.

Whistleblowing hattı kurmalı mıyım?+

Güvenli ihbar mekanizması hem uyum hem itibar açısından önerilir; tasarımını yaparız.